财联社1月29日讯（记者 林坚）1月29日，北交所、全国股转公司公布了2023年券商执业质量评价结果，共101家券商参评，一档20家、二档40家、三档20家、四档21家。财联社记者留意到，从评价结果来看，大型综合券商各业务条线全面发力，在年度执业质量评价中均获评一档，多项指标保持突出。一批中小特色券商持续深耕发力，表现优异。

20家第一档券商分别是中信证券、申万宏源、中信建投、东吴证券、国泰君安、国金证券、中泰证券、国投证券、东北证券、中金公司、华泰证券、开源证券、海通证券、国信证券、银河证券、长江证券、平安证券、东方证券、招商证券、广发证券。

21家第四档券商分别是中原证券、国开证券、华龙证券、华林证券、麦高证券、中邮证券、英大证券、华宝证券、大同证券、瑞银证券、中天国富、宏信证券、财达证券、国融证券、首创证券、星展证券、世纪证券、中天证券、野村东方、华兴证券、华金证券等。

图为2023年北交所、新三板执业质量评价情况

值得一提的是，除了第一，四档，以及占据多数的第二档位券商，第三档的20家券商分别是湘财证券、华鑫证券、红塔证券、渤海证券、华福证券、粤开证券、大和证券、信达证券、万联证券、国都证券、爱建证券、国新证券、大通证券、万和证券、中信华南、恒泰证券、甬兴证券、银泰证券、诚通证券、长城国瑞证券。

专业质量得分以及合规质量扣分构成了券商执业质量综合得分，记者梳理发现，其中比较突出的券商得分情况如下：

综合得分排名前十的券商分别是中信证券、申万宏源、中信建投、东吴证券、国泰君安、国金证券、中泰证券、国投证券、东北证券、中金公司等；

专业质量得分排名前十的券商分别是开源证券、申万宏源、中信证券、东吴证券、中信建投、中泰证券、国投证券、东北证券、国泰君安、国金证券；

聚焦合规质量扣分情况，开源证券、国融证券、光大证券、首创证券、华金证券、民生证券、申万宏源、兴业证券、财达证券、国信证券、国投证券、东莞证券等12家券商比较突出，扣分在5分以上。

北交所表示，目前券商执业质量进一步改善，2023年合规质量扣分分值较前一年度降低36%，扣分家数减少19%，券商合规质量扣分连续三年呈现下降态势。此外，代理买卖股票金额、发布研究报告数量等大幅增长。

16家券商保荐业务执业质量居前

2023年是北交所官宣高质量建设的开局之年，这一年以“北交所深改19条”为牵引，多项利好政策不断落地，尤其是在沪深两市IPO持续收紧的趋势下，北交所成了不少企业谋求上市的新赛道，此外，得益于适当性的调整，投资者积极入场，这些因素综合推动了券商投行业务、经纪业务的发展与布局。与此同时，券商也加大研究业务对北交所的覆盖，尤其是开源证券、申万宏源等。

具体来看，北交所保荐业务执业质量居前的券商共有16家，分别是东吴证券、中信证券、申万宏源、中信建投、开源证券、东北证券、国金证券中泰证券、海通证券、中金公司、国泰君安、国投证券、东莞证券、光大证券、国联证券、五矿证券等。

北交所、新三板经纪业务质量居前的券商有东方财富、华泰证券、银河证券、中信证券、国泰君安、国信证券、海通证券、平安证券、广发证券、申万宏源、招商证券、东亚前海、中信建投、中泰证券等14家。

研究业务方面，开源证券、申万宏源、兴业证券、西南证券、中原证券、国泰君安、中泰证券、中金公司等券商比较突出，尤其是开源证券，达到了顶格分数。申万宏源也远超其他券商得分。

在本次得分情况中，加分项也成为券商角逐的重要项目。其中，中信建投、中信证券、东吴证券、国信证券、国金证券、国泰君安、申万宏源、中金公司、国投证券、开源证券等券商至少加分5分。

在北交所积极布局成为券商拓宽业务边际、加大服务实体经济的重要方向。记者注意到，2023年券商分类评价中，北交所业务开展情况得到了更高的重视，其专项加分上限也得到了大幅提高，从原来的1分提高至2分。行业人士认为，提高北交所专项加分上限的目的是解决中介机构为中小企业提供的服务性价比不高等问题，这有助于激发证券公司的积极性，增加在北交所业务方面的投入，提高执业质量，积极服务国家创新发展战略，不断提升服务创新型中小企业的能力。

北交所做市备受业界关注，做市商将持续扩容

券商在北交所市场建设中扮演着核心参与者和推动者的角色，对市场健康发展起着重要的作用。除了最新官宣的执业情况，北交所日前也刚刚发布了做市商2023年度评价结果，表示做市交易是北交所市场一项重要的制度创新，扩大做市商队伍工作正在稳步推进。做市商也在积极开展做市业务。

在本次评分之内，北交所做市业务质量有所评分的券商共有16家，这也是目前北交所已开展做市业务的券商数目，从得分高低来排序，分别是国金证券、国投证券、中信证券、兴业证券、国信证券、中信建投、银河证券、申万宏源、华泰证券、财通证券、东吴证券、招商证券、国泰君安、东方证券、浙商证券、中金公司等。

上述得分高低与券商开展北交所做市业务时长、重视程度有关。北交所股票做市交易业务于2023年2月正式启动，当时共有15家券商成为首批做市商，分别是国金证券、中信证券、安信证券、东吴证券、银河证券、国泰君安、兴业证券、中信建投、申万宏源、国信证券、财通证券、华泰证券、招商证券、东方证券及浙商证券。

2023年12月19日，中金公司开通北交所股票做市交易业务权限，正式成为北交所做市商，北交所做市商扩容至16家。可以看到，由于中金公司最新加入，因此2023年得分会比较低。

做市制度的引入及启用在提升流动性、平抑波动性方面发挥了积极效应。数据显示，截至2023年年底，做市股票备案198单，涉及股票88只，与做市商加入前相比，做市标的股票日均换手率增加34%，相对买卖价差、日内波动率分别下降18%、7%。

目前来看，北交所做市商队伍将持续扩容。记者了解到，至少有10家券商向北交所提交了做市商申请。不少券商正在积极准备中。上海证券方面告诉记者，公司在原有新三板做市业务基础上，进一步参与到北交所做市业务中，对做市业务加大资源倾斜力度，包括资金、人员、技术系统、合规和风控等方面的支持和保障。同时，公司将严格遵守做市业务相关制度和规定，加强与北交所以及与其他券商之间的交流和沟通，促进北交所做市业务有序开展。

该公司看来，开展北交所做市业务，能进一步扩展公司的业务范围，丰富公司的业务种类，有利于进一步提升公司服务实体经济的能力，推进公司中长期战略目标的实现。